Intressekonflikter

Regleringen av policyn för intressekonflikter (nedan kallad ”policyn”) är utformad för att garantera verksamhetens legitimitet samt överensstämmelse med alla regler och förfaranden som avser att lösa eventuella intressekonflikter mellan CTmatador och dess kunder.

Identifiering

Intressekonflikter kan uppstå mellan CTmatador och fysiska och juridiska personer som kan använda plattformen för att ingå avtal för personliga eller företagsintressen. Följande situationer kan leda till en intressekonflikt:

Företaget eller den person som företräder företaget får ekonomisk vinst eller undviker förluster på kundens bekostnad.

Företaget eller den person som företräder företaget är intresserad av resultatet av tillhandahållandet av en tjänst eller en transaktion som utförs för kundens räkning, vilket skiljer sig från kundens intresse till följd av detta.

Företaget eller en person som företräder företaget erbjuder fördelar eller förmåner till en kund (en grupp av kunder) på bekostnad av en annan kund.

Företaget eller den person som företräder företaget får en rekommendation från en icke-kund att förse kunden med en viss tjänst eller produkt eller får provision för dessa tjänster och produkter.

De situationer som beskrivs ovan är extremt sällsynta. Oftast kan konflikter uppstå mellan följande parter:

• Mellan kunden och CTmatador.
• Mellan två kunder.
• Mellan CTmatador och företagets anställd(er).
• Mellan kund och anställd (chef) CTmatador
• Mellan företagets avdelningar

Självständighet

För att garantera en hög grad av självständighet har CTmatador tagit följande steg:

Förebyggande eller kontroll av informationsutbyte mellan parterna.

Kontroll av delat ansvar mellan personer i gruppen.

Insatser för att begränsa påverkan på investeraren.

Insatser för att förhindra och kontrollera överföringen av order och beslutsfattande om investeringsportföljen och beräkningen av deras effektivitet.

Företagets högsta ledning är skyldig:

Följa principerna för överensstämmelse med policyn för intressekonflikter regelbundet och fullt ut.

Skapa ett enhetligt tillvägagångssätt för att identifiera och förebygga alla konfliktersituationer.

Öka medvetenheten och ansvarstagandet hos alla personer, bland annat genom utbildning (i första hand företagets anställda och tredje parter).

Tillhandahålla system som ger kunden information om konflikter inom gränserna för vad som är tillåtet och möjligt.

Stödja principen om självständighet.

Uppdelning av skyldigheter och rättigheter

Företaget bygger upp effektiva ”kinesiska murar” i strikt överensstämmelse med lagen. I synnerhet fastställs ansvarsgränser för att undvika en situation där den ena sidan av konflikten påverkar den andra sidan av konflikten.

Begränsningar gäller särskilt för anställda. De får begränsad tillgång till företagets information och dokument under lösningen av den konflikt som rör denna anställde.

Rapportering av konflikter

I händelse av en explicit och indirekt konflikt ska CTmatadors anställde först överlämna all information till sin närmaste chef, som har större makt att hjälpa till och bedöma situationen, och som kan fylla i den form som krävs för tillsynsmyndigheter:

• Insatser har vidtagits för att lösa konflikten.
• Om insatserna kan anses vara tillfredsställande och fullständiga
• Alla restriktioner gäller.

Gåvor och förmåner

Om någon av våra anställda tar emot gåvor, underhållning eller andra former av värdskap kan detta leda till en potentiell konflikt mellan givarens och mottagarens intressen och en eller flera av våra kunders intressen. Vi har en policy som ålägger våra anställda att deklarera och begära ett godkännande för alla former av gåvor eller underhållning på en viss nivå för att säkerställa neutralitet. Vi tar inte emot befordringar eller andra förmåner från dem som har ett väsentligt intresse i strategins ämne, inklusive den leverantör som har utvecklat strategin.

Informationssäkerhet för kunderna

Vi använder inte din information annat än för att tillhandahålla våra tjänster till dig. Vi delar inte din specifika information med tredje part utan ditt samtycke, om det inte krävs enligt lag eller förordning.