Conflits d’intérêts

CTmatador s’engage à appliquer les processus qui permettraient d’établir des relations adéquates entre les représentants de la société, ses dirigeants, ses employés et les autres personnes qui sont directement ou indirectement associées à CTmatador, d’une part, et tous les clients, d’autre part, afin de résoudre tous les conflits possibles qui peuvent survenir dans le processus de fourniture de services d’investissement et autres.

Identification

Des conflits d’intérêts peuvent survenir entre CTmatador et les personnes physiques et morales qui peuvent utiliser la plate-forme pour conclure des contrats pour des intérêts personnels ou corporatifs. Les situations suivantes sont susceptibles de conduire à un conflit d’intérêts :

L’entreprise ou la personne représentant l’entreprise reçoit un bénéfice financier ou évite des pertes au détriment du client.

L’entreprise ou la personne représentant l’entreprise est intéressée par le résultat de la prestation d’un service ou d’une transaction effectuée au nom du client, ce qui diffère de l’intérêt du client qui en résulte.

La société ou une personne représentant la société offre des avantages ou des bénéfices à un client (un groupe de clients) au détriment d’un autre client.

La société ou la personne représentant la société reçoit une recommandation d’un non-client pour fournir au client un service ou un produit particulier ou reçoit une commission pour ces services et produits.

Les situations décrites ci-dessus sont extrêmement rares. Le plus souvent, les conflits peuvent survenir entre les parties suivantes :

• Entre le client et CTmatador
• Entre deux clients
• Entre CTmatador et le(s) employé(s) de l’entreprise
• Entre le client et l’employé (manager) CTmatador
• Entre les départements de la société

Indépendance

Pour garantir un haut degré d’indépendance, CTmatador a pris les mesures suivantes :

Prévention ou contrôle dans l’échange d’informations entre les parties.

Contrôle des responsabilités partagées entre les personnes du groupe.

Mesures pour limiter l’impact sur l’investisseur.

Mesures pour prévenir et contrôler le transfert de l’ordre et de la prise de décision sur le portefeuille d’investissement et le calcul de leur efficacité.

Le top management de l’entreprise est obligé de :

Suivre régulièrement et intégralement les principes de conformité à la politique en matière de conflits d’intérêts.

Créer une approche unifiée pour identifier et prévenir toute situation de conflit.

Augmenter le niveau de conscience et de responsabilité de toutes les personnes, y compris par la formation (principalement les employés de l’entreprise et les tiers).

Fournir des systèmes qui fournissent au client des informations sur les conflits dans les limites du possible et de l’admissible.

Soutenir le principe d’indépendance.

Séparation des obligations et des droits

L’entreprise construit des « murailles de Chine » efficaces dans le strict respect de la loi. En particulier, des limites de responsabilité sont établies afin d’éviter une situation où une partie du conflit influence l’autre partie du conflit. Des restrictions s’appliquent en particulier aux travailleurs. Ils ont un accès limité aux informations et aux documents de l’entreprise dans le cadre de la résolution du conflit lié à ce travailleur.

Signalement des conflits

En cas de conflit explicite et implicite, l’employé de CTmatador doit d’abord transmettre toutes les informations à son supérieur immédiat, qui a plus d’autorité pour apporter son aide et évaluer la situation, et qui peut remplir le formulaire nécessaire aux autorités réglementaires :

• Les actions ont été prises pour résoudre le conflit
• Si les actions peuvent être considérées comme suffisantes et complètes.
• Toutes les restrictions s’appliquent.

Cadeaux et avantages

Si l’un de nos employés reçoit des cadeaux, des avantages ou d’autres formes d’hospitalité, cela peut entraîner un conflit potentiel entre les intérêts du donateur et du bénéficiaire de l’hospitalité et les intérêts d’un ou plusieurs de nos clients. Nous avons une politique qui oblige nos employés à déclarer et à demander l’approbation de toute forme de cadeau ou d’avantage au-delà d’un certain niveau afin de garantir l’impartialité. Nous n’accepterons pas de récompenses ou d’autres avantages de la part de ceux qui ont un intérêt matériel dans l’objet de la stratégie, y compris le fournisseur qui a élaboré la stratégie.

Sécurité des informations clients

Nous n’utilisons vos informations que pour vous fournir nos services. Nous ne partageons pas vos informations spécifiques avec des tiers sans votre consentement, sauf si la loi ou la réglementation l’exige.