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Genieße deinen Tag!Die Regelung der Interessenkonfliktrichtlinie (im Folgenden als „Richtlinie“ bezeichnet) wurde entwickelt, um die Legitimität der Tätigkeiten sowie die Einhaltung aller Regeln und Verfahren zur Lösung von Interessenkonflikten zwischen CTmatador und seinen Kunden sicherzustellen.
1) Füllen Sie unser Online-Formular aus
2) Zahlen Sie auf Ihr Konto ein
3) Beginnen Sie mit dem Handel
CTmatador verpflichtet sich, solche Prozesse anzuwenden, die den Aufbau angemessenen Verhältnisses zwischen Unternehmensvertretern, seinen Managern, Mitarbeitern und anderen Personen, die direkt oder indirekt mit CTmatador verbunden sind, einerseits und allen Kunden andererseits ermöglichen, um alle möglichen Konflikte, die bei der Erbringung von Investitionen und anderen Dienstleistungen auftreten können, zu lösen.
Interessenkonflikte können zwischen dem CTmatador und natürlichen und juristischen Personen entstehen, die die Plattform nutzen können, um Verträge für persönliche oder geschäftliche Interessen abzuschließen. Die folgenden Situationen können zu einem Interessenkonflikt führen:
Ein Unternehmen oder ein Unternehmensvertreter erhält einen finanziellen Gewinn oder vermeidet Verluste auf Kosten von Kunden.
Ein Unternehmen oder ein Unternehmensvertreter wird im Ergebnis einer Leistungserbringung oder einer im Auftrag des Kunden vorgenommenen Transaktion interessiert, die sich von dem Interesse des Kunden unterscheidet.
Ein Unternehmen oder ein Unternehmensvertreter bietet einem Kunden (einer Kundengruppe) Vorteile oder Profit auf Kosten eines anderen Kunden.
Ein Unternehmen oder ein Unternehmensvertreter erhält von einem Nichtkunden eine Empfehlung, einem Kunden eine bestimmte Dienstleistung oder ein bestimmtes Produkt anzubieten oder erhält eine Provision für diese Dienstleistungen und Produkte.
Die oben beschriebenen Situationen sind äußerst selten. Am häufigsten können Konflikte zwischen den folgenden Parteien auftreten:
Um ein hohes Maß an Unabhängigkeit zu gewährleisten, hat CTmatador folgende Maßnahmen ergriffen:
Verhinderung oder Kontrolle des Informationsaustauschs zwischen den Parteien.
Geteilte Verantwortungskontrolle zwischen Gruppenleuten.
Maßnahmen zur Begrenzung der Auswirkungen auf den Investor.
Maßnahmen zur Verhinderung und Kontrolle der Auftragsübertragung und Entscheidungsfindung, die sich auf das Anlageportfolio und die Wirksamkeitsberechnung auswirken.
Das Top-Management des Unternehmens ist verpflichtet:
die Grundsätze zur Einhaltung der Interessenkonfliktrichtlinie regelmäßig und vollständig zu befolgen.
Eine einheitliche Vorgehensweise zu schaffen, um konfliktbehaftete Situationen zu erkennen und zu vermeiden.
Das Bewusstsein- und das Verantwortungsniveau aller Personen zu erhöhen, auch durch Schulungen (vor allem Mitarbeiter des Unternehmens und Dritte).
Systeme bereitzustellen, die Kunden in zulässigen und möglichen Rahmen über Konflikte informieren.
Das Unabhängigkeitsprinzip zu unterstützen.
Das Unternehmen baut wirkungsvolle „chinesische Mauern“ in strikter Übereinstimmung mit dem Gesetz. Insbesondere werden Haftungsgrenzen festgelegt, um zu vermeiden, dass eine Konfliktpartei die andere Konfliktpartei beeinflusst. Einschränkungen gelten insbesondere für Mitarbeiter. Sie erhalten einen beschränkten Zugang zu den Informationen und Dokumenten des Unternehmens im Zuge der Konfliktlösung in Bezug auf diesen Mitarbeiter.
Im Falle eines expliziten und impliziten Konflikts muss der Mitarbeiter von CTmatador zunächst alle Informationen an seinen unmittelbaren Supervisor weitergeben, der mehr Befugnisse zur Hilfestellung und Beurteilung der Situation hat und das für die Aufsichtsbehörden erforderliche Formular ausfüllen kann:
Wenn einer unserer Mitarbeiter Geschenke, Bewirtung oder andere Formen der Anreize erhält, kann dies zu einem möglichen Konflikt zwischen den Interessen des Spenders und des Bewirtungsempfängers und den Interessen eines oder mehrerer unserer Kunden führen. Wir haben eine Richtlinie, die unsere Mitarbeiter verpflichtet, jegliche Form von Geschenken oder Bewirtung auf einem bestimmten Niveau zu erklären und zu genehmigen, um Unparteilichkeit zu gewährleisten. Wir akzeptieren keine Unterstützung oder andere Vorteile von Personen, die ein wesentliches Interesse am Thema der Strategie haben, einschließlich des Lieferanten, der die Strategie entwickelt hat.
Wir verwenden Ihre Informationen nicht, außer um Ihnen unsere Dienste bereitzustellen. Wir geben Ihre spezifischen Informationen nicht ohne Ihre Zustimmung an Dritte weiter, sofern dies nicht gesetzlich oder behördlich gefordert ist.
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